社が金融商品を販売する場合において、以下のような約束を守ります。

はじめに

FPLifestep スタッフは、金融商品販売者としての社会的な使命を自覚し、各種法令·諸規則を遵守するとともに、

顧客および社会との長期にわたる信頼関係を築きます。

理念

金融商品販売者として専門家としての意識と高い倫理観に基づき、誠実·公正·公平に行動いたします。

高度なサービス

研修等を通じた自己研鎖により、高い専門性を維持し、より良いサービスの提供を求めてまいります。

法令遵守

金融サービスの提供に関する法律、金融サービス提供法、消費者契約法、保険業法、その他各種法令・諸規則を遵守し、

ライフプランニング及びコンサルティング活動等を通じて、お客様ご自身に適切な金融商品を選択していただけるよう、商品内容やリスク等について

十分かつ正確なご説明を行うことに努めます。

お客様のために

お客様の商品に関する知識、購入経験、購入目的、財産状況など、商品の特性に応じた必要な事項を勘案した上で、

お客様のご意向と実情に沿った商品の説明および提供に努めます。

またお客様に対して誤解を招くことがないよう、正確な情報を提供することに努めます。

節度ある行動

お客様のご迷惑とならないように勧誘·アドバイスを行う時間は、お客様の了承を得た場合を除いては

午前8時以前及び午後9時以降には行いません。また場所·行動については十分に配慮いたします。

個人情報保護

お客様に関する情報につきましては、業務の遂行に必要な範囲での使用にとどめた上で適正な管理を行い、

お客様の権利利益の保護に努めます